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将净资本预警或不达标、保证金重大预警扣分分

时间: 2018-10-31 11:20 文章来源: 外汇返佣网点击次数:

　　2009年8月，证监会发布《期货公司分类监管规定（试行）》，后于2011年4月修订并沿用至今，已累计开展了10次期货公司分类评价。分类评价是结合经营业绩及合规状况对期货公司打分排名，并从优至劣划为A（AAA、AA、A)、B（BBB、BB、B)、C（CCC、CC、C）、D、E等5类11个级别的过程。在长期的监管实践中，分类评价已成为期货行业重要的监管抓手和引导工具，对促进期货公司合规经营和稳健发展发挥了重要作用。

　　为落实依法全面从严监管要求，适应期货市场发展变化，引导期货公司专注主业、合规经营、稳健发展、做优做强，提升期货业服务能力和竞争力，近期证监会在征求行业意见基础上修订了《规定》，主要内容如下：

　　一是优化加分指标，包括新设服务实体经济能力指标大类、合并存在重复评价的指标、将期货公司资产管理业务开展情况纳入评价、微调部分指标的评价标准、适当增加评审委员会授权等内容。

　　具体来说，在服务实体经济能力评价上，本次修订明确纳入两项指标：一是“保险+期货”业务规模，评价期货公司“保险+期货”试点开展情况，该指标设计为综合指标，其中承保货值、项目数量、实际赔付等要素按不同权重折算加总；二是机构客户日均持仓，评价期货公司引导产业和机构投资者开展套期保值的情况，属于原培育和发展机构投资者项下指标之一。两项指标最大分值各为2分。

　　二是优化扣分指标，包括重组风险管理能力指标、调整特定情形扣分项目、细化措施和处罚扣分项目、扩充适用降级处理的严重违规情形等内容。

　　其中，调整特定情形扣分项目具体包括：提高“两金”违规成本，将净资本预警或不达标、保证金重大预警扣分分值翻倍；将“信息系统不符合监管要求”列为特定情形，细化扣分标准；删去“开展期货投资咨询等创新业务不符合有关业务规则”情形，改为纳入风险管理能力指标；考虑到期货公司设立、变更分支机构行政许可已取消，删去“未经许可设立、变更经营场所”情形，并将按时报备要求纳入风险管理能力指标。

　　三是优化评价程序，包括适当增加自评内容、合理安排初审分工、明确监管协作要求等内容。

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